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狼人窝网站2021

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一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等。二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督。

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